企业是自主创新的主体。企业创新能力的高低，是一个国家、一个地区、一个城市创新能力强弱的内在和本质反映，因此，了解、掌握、引导、支持、促进和鼓励企业不断提升科技自主创新能力，对于提升一个城市的科技自主创新能力具有极为重要的现实意义。

2006年以来，郑州市委、市政府按照中央和省委的要求，审时度势，高屋建瓴，提出并实施了《全面推进经济社会跨越式发展的意见》，实施了跨越式发展三年行动计划的八项重点工程。其中，郑州市科技自主创新工程是八项工程的重中之重。为了配合科技自主创新工程的实施，为了全面评价与监测工业企业科技自主创新能力的现状和水平，郑州市科技局与郑州市统计局联合开展了《郑州市企业自主创新能力评价与监测》研究课题。经过一年来的研究，充分借鉴外地经验做法，结合郑州实际，探索并初步建立了衡量郑州市企业自主创新能力的指标体系，进行了大规模的调查研究和论证分析，在此基础上尝试对1800余家规模以上工业企业进行了自主创新能力的综合评价和排序，并最终形成了本报告。本项研究是我们初步尝试对郑州市工业企业科技自主创新能力进行评价，研究时间和深度较为短浅，数据收集过程难免存在误差，因此，本报告及有关研究结果仅供政府有关管理部门、企业和社会各界了解企业自主创新状况之参考。

一、指标体系的构建

根据自主创新能力的含义及评价对象的特点、评价指标设计的原则，借鉴有关城市的经验，我们设计了包括潜在自主创新指标、自主创新投入指标、自主创新绩效指标、自主创新环境指标组成的《郑州市规模以上工业企业自主创新能力评价指标体系》（详见表1）。利用《郑州市规模以上工业企业自主创新能力指标体系》，可对全市规模以上企业进行总指标排序以及分类指标排序，并根据动态指标值分析每一个企业自主创新能力的变化情况。

表1  郑州市规模以上工业企业自主创新能力指标体系

二、评价方法选择

《郑州市规模以上工业企业自主创新能力评价》是多指标综合评价，在社会科学研究中，多指标综合评价方法有多种，常见的综合评价方法有综合指数评价法、线性综合评价法、聚类分析法、主成分分析综合评价法、因子分析综合评价法、灰色关联度综合评价法等。每种方法都有其特有的应用领域，而且都有其对资料的不同要求。因此，选择评价方法，一定要根据所研究现象的不同特点和所掌握的资料情况，结合不同方法的特点，对所研究的问题进行各种方法应用的比较判断，最终确定要使用的评价方法。根据实际情况，我们选择多元统计分析方法中主成分分析方法。在进行综合评价时，评价的对象为郑州市全部规模以上工业企业，企业数量近2000家，评价的指标体系包含36个指标，数据分为定性和定量两部分，指标繁多，数据量庞大，计算起来比较复杂，为了保证评价结果科学、合理，选择了主成分分析分法。原因是：首先主成分分析中不同指标的权数按指标的重要性由系统自动分配，克服了人为赋权的主观因素，使得结果更加科学合理；其次是本评价体系指标较多，指标间有一定的相关性，主成分分析从众多指标中选取几个主成分，以这几个主成分代替众多指标进行分析，既减化了计算又不失原有信息，保证评价结果客观、公正。在具体评价过程中，还充分考虑了评价指标的选取，采用了无量纲化的方法，合理确定了权数，以尽可能增强评价的科学性和合理性。

三、评价数据来源及取得

客观、真实的原始资料是评价结果准确可信的基础，科学的调查方法是保证研究分析评价顺利进行的重要条件。本次研究分析评价所用资料数据一部分利用企业上报的各种报表资料，另外一部分数据通过调查问卷获得。报表和问卷均根据统计的法律法规制发，由企业根据有关规定填报。根据指标性质不同，将其分为定量指标和定性指标。其中，定量数据资料主要来源于《规模以上工业企业科技活动情况》、《工业总产值及销售产值》及《工业企业财务状况》年报（2004、2006年）等统计报表资料；定性指标则专门设计了《工业企业创新情况企业家调查问卷》和《工业企业创新情况调查问卷》。

四、评价结果及分析

（一）整体发展情况

为了反映郑州市规模以上工业企业整体自主创新能力的发展情况,参考前面确定的自主创新评价体系,从潜在自主创新能力、自主创新投入能力、自主创新绩效、自主创新环境四个方面选择若干个指标，进行具体分析，2004、2006年各领域的发展状况分析如下。

1、潜在自主创新能力

该领域从总量上看多项指标增长较快。潜在自主创新能力是企业自主创新的基础，为企业开展创新活动提供基础条件。2004年规模以上企业为1990家，2006家为1861家。企业总数少了，但多项指标都呈现出上涨的趋势。2004年企业办科研机构数为206个，2006年为204个，与2004年相比减少了2个机构。工程技术人员比2004年增加26.14%。2006年工业增加值与主营业务收入与2004年相比分别增加了70%以上。2004年拥有发明专利200项，2006年增加了116项，增长率为58%。2006年微电子控制设备比2004年增长了56.49%，高新技术产品的生产离不开高技术设备，高技术、高精度、科技含量高的产品生产都离不开微电子控制设备，因此对于创新来说，这一指标的增长是可喜的。企业实力的增强，为企业开展自主创新活动奠定了良好的基础。具体见表2，图1。

表2       郑州市规模以上工业企业潜在自主创新能力发展状况   

 单位；人、千元

注：图中文字为各指标的关键词

图1   潜在自主创新能力各指标增长百分比

2、自主创新投入能力 

该领域的指标快速增长。没有投入就没有产出，提高自主创新能力，必须加大对自主创新的人力、财力、物力的投入。自主创新投入力度也是衡量创新能力的重要指标。该领域由6个指标组成，2006年企业自筹科技活动经费比2004年增长了37.95%。2006年企业开展创新活动的经费支出和人员投入分别比2004年增长了91.29%和23.43%。较高层次创新活动的投入也保持了高速发展的态势。2006年R&D人员和R&D经费投入分别比2004年增加了57.43%和66.29%。企业创新活动与科研院所和高校的合作有所加强。2006年对科研院所及高校的资金支出比2004年增长了2.4倍。具体情况见表3、图2。

表3           郑州市规模以上工业企业自主创新投入能力发展状况

                                                    单位：人、千元

注：图中文字为各指标的关键词

图2  自主创新投入各指标增长百分比

对创新活动投入的增加，既与企业对创新重视程度的提高有关，更与企业经济实力的增长有关。因此，为了反映企业经济增长与投入增加是否同步，我们将创新的经费指标与规模以上工业主营收入进行了对比，2006年企业自筹经费占主营业务收入的比重和R&D经费支出占主营业务收入的比重分别比2004年下降了24.63%和13.07%。这反映出规模以上工业企业自身创新经费筹集的增长幅度以及新产品工艺的研发投入未能达到收入的增长幅度，常此以往将会影响企业创新能力的提高。

3、自主创新绩效

该领域各指标发展较好，成绩喜人。最能反映创新成效的当年专利申请数和发明专利申请数分别比2004年增长了1倍多。企业在激烈的竞争中取胜的关键就是拥有别人无法模仿的专利。企业拥有的专利越多，竞争力就越强。提高竞争力，也是企业发展壮大的关键。创新成果在生产成果中的体现——新产品销售收入比2004年增长了51.24%。2006年开展的创新活动项目比2004年增长了27.63%。2006年全年，引进国内外技术支出的费用与2004年的支出相比，增长了128.61%。引进技术消化吸收经费支出比2004年增长了0.55%。这表明在企业创新的过程中更加重视吸收国内外的先进技术成果，同时注意对引进技术的消化吸收，使企业的创新活动更快的发挥效能。具体见表4、图3。

表4                 郑州市规模以上工业企业自主创新绩效发展状况

                                                           单位：个、千元

注：图中文字为各指标的关键词

图3   自主创新绩效各指标增长百分比

4、自主创新环境

自主创新环境有所好转。自主创新环境中的部分指标为定性指标，2006年对企业进行了问卷调查，但2004年无法取得，所以只列出了两年均有的四个指标。该模块指标发展情况良好。科技活动经费筹资额2006年与2004年相比较，来自金融机构的贷款增加了82.51%，来自政府的资金增加了50%，其他来源增加了8倍多；来自国外的资金2004时为零，2006年有了15万元，虽然不多，但显示出良好的态势。具体见表5、图4。

表5           郑州市规模以上工业企业自主创新环境发展状况

                                                   单位：千元

注：图中文字为各指标的关键词

图4  自主创新环境各指标增长百分比

科技活动经费筹资总额中，企业的资金、金融机构贷款、政府资金、其他来源资金之比，2004年为0.87:0.09:0.028:0.008，2006年为0.81:0.11:0.03:0.05，两年相比，各项来源的资金的比重都有所增加。企业能够多渠道筹集开展自主创新活动的经费，而且这种经费的支持越来越大，从一个侧面反映了企业的自主创新环境的改善，有利于企业自主创新活动的开展。见图5、6。

图5  2004年各项资金分布         图6  2006年各项资金分布

2004-2006年，经过短短三年的发展，郑州市规模以上工业企业的自主创新能力正在不断提高，企业的竞争能力也不断提高。潜在自主创新能力平稳上升，创新绩效增长明显，与高校及科研院所的合作增长较多，国内技术引进的支出也大幅度增加，企业除了挥自身的研发能力外，能更好地利用社会的科研资源，为本企业的创新发展服务。创新环境有所改善，研发经费筹集渠道比以前更为多样化，使企业自主创新资金短缺得以缓解。在自主创新能力提高的同时也出现了一些问题，自筹科技活动经费占销售收入的比重降低，2006年与2004年相比下降了24.63%左右，不利于企业自主创新的能力的提高。

5、企业在各领域得分情况

上述对郑州市规模以上工业企业总量在四个领域的情况进行了分析，分别反映了整体规模以上工业企业在自主创新不同方面的发展情况。现运用SPSS软件进行主成分分析，对1818家企业的自主创新能力在四个领域的分布进行分析。四个领域0分以上企业所占比重分别为:8.75%、10.78%、10.01%、44.55%，（详见表6）。四个领域中1分以上的企业数较少，比例最高为的投入能力，占3.74%；这说明了在这四个领域，大部分企业做得还不是很好。0-1分的企业分布差异较大，创新环境领域企业数较多，占43.51%，其他三个领域的企业只占总数的8%以下，这说明大部分的企业都比较重视创新活动，并营造了良好的创新环境，但是1分以上的企业数在四个领域却是最少的，企业管理层对创新的认识水平还需提高，对企业的自主创新的支持还需要进一步加强。

表6  郑州市规模以上工业企业自主创新能力各领域得分情况（2006）

注：分值越高，表明企业在该领域的能力越强

6、综合评价及排序

将自主创新指标体系四个领域的所有指标视为一个模块，运用SPSS软件进行主成分分析，进一步计算得出总体得分，并按分数从高到低进行排序：1分以上企业为23家，0-1分的企业为523家，0分以下为1277家。前五名为郑州大方桥梁机械制造有限公司、郑州日产汽车有限公司、中国铝业股份有限公司郑州研究院、河南华美生物工程有限公司、郑州宇通客车股份有限公司。前100名企业见表7。

表7  郑州市规模以上工业企业综合自主创新能力（前100名）

    值得重视的是：上表排名中，有75家企业是郑州市高新技术企业，占总数3/4，这表明郑州市高新技术企业具有较强的自主创新能力，而且它们是郑州市企业自主创新能力建设的的排头兵，领航者。进一步从技术领域分析，装备制造及光机电一体化企业有17家，生物工程和制药企业有14家，新材料企业12家，而电子信息技术类的企业有10家，这一组数据可大体反映郑州市优先发展的四个高新技术领域中，自主创新能力从强到弱依次为光机电一体化、生物工程和制药、新材料，而电子信息排最后。另一方面，三家汽车制造业企业宇通、日产和少林均榜上有名，铝及铝加工相关企业5家，制药企业14家，食品及农产品加工企业5家（三全、思念、天地人等大中型企业均在册），反映郑州市近年来重点扶持的支柱产业的领头企业也有较强的自主创新能力；而省电力公司、登电集团、郑煤机、郑纺机、郑州卷烟总厂等大型传统企业也不落人后，充分表现出其自主创新实力。

五、存在问题及对策建议

（一）工业企业自主创新的特点与存在的问题

总体上看，通过上述分析与评价，我们看到，郑州市工业企业在科技自主创新的道路上迈出了坚实步伐，取得了可喜的成绩。其主要特点：一是潜在自主创新能力增长较快。科技活动人员及R&D人员比2004年分别增长23.43%和57.43%。2006年新产品销售收入与2004年相比增加了51.24%。2006年的发明专利增长了58%。2006年微电子控制设备比2004年增长了56.49%，对于创新来说，这些指标的增长是可喜的。二是自主创新投入能力增强。与2004年相比，2006年郑州市规模以上工业企业R&D投入比2004年有一定增长，科技活动经费占新产品销售收入比重2006年比2004年增长19.42%，R&D活动经费占新产品销售收入的比重2006比2004年增长9.8%。三是企业与研究院所、高校的合作和技术引进有一定加强。与2004年相比，企业与高校、科研院所合作的资金量和引进国内技术支出的费用与2004年的支出相比，分别增长了241.44%、128.61%。这表明在企业科技创新的过程中更加重视与高校的合作，更好地利用高校的人才优势和科研优势。专利的申请量及拥有自主发明的专利量与2004年相比也增加了一倍多。四是创新环境有明显改善。企业的科技活动经费筹资额2006年与2004年相比，作为其中来源的如来自金融机构的贷款增长了82.51%，来自政府的资金增加了51.39%，这些都表明企业的科技活动经费筹资有较大提高。

但是，我们必须认识到，企业大都还停留在传统产业基础上的创新阶段，而缺乏高精尖技术和拥有自主知识产权的创新。企业对专利认识不够，保护自主知识产权意识薄弱等等。通过此次对郑州市规模以上工业企业和企业家自主创新的调查、分析，企业自主创新存在的问题主要是：

一是投入不足，企业投入科技的主体意识不强。科技活动经费投入的多少在一定程度上反映着企业对自主创新活动的资金投入情况。一方面，2006年郑州市规模以上工业企业科技活动经费投入为28。74亿元，占企业产品销售收入的比重为1.08%,该比重还是较低的；企业R&D活动经费占科技活动经费的比重2006年与2004年相比降低了8.15%，自筹科技活动经费占销售收入的比重2006年与2004年比较也下降了8.82%。另一方面，通过上述对郑州市规模以上的1818家工业企业调查，2006年没有创新费用支出的有1564家，占到了总数的86%。有创新费用支出的企业仅为254家，仅占全部调查企业的14%，其中，支出额较少的企业占多数，在500万元以下的企业数共有166家，占65.3%；支出额较多的企业占少数，在3000万元以上的企业数只有23家，仅占9.1%。从以上均可以看出，郑州市规模以上工业企业远没有成为自主创新的主体。

二是缺乏创新人才。调查显示，郑州市规模以上工业企业中，70％多的企业家认为高素质的创新人才是促成企业自主创新获得成功的关键因素，而企业中又缺乏这样的人才。在 1818家规模以上工业企业的从业人员中，有高学历人员的企业数较少，具有较低学历人员的企业数较多。具体说：有372家企业具有博士、硕士，占全部企业的20.5%；有1165家企业的从业人员中具有大学本科学历的人员，有1628家企业的从业人员中具有大专学历的人员，占到了全部企业的89.8%。同时，所调查企业家中，认为该企业创新人才研发水平为一般的占到65%，认为很强的只有6%，表明企业创新人才的研发能力不高，这些都难以推动企业自主创新活动的稳步前进。

三是企业创新意识不强。目前，郑州市还没有形成良好的创新环境，政府相关创新优惠政策没有得到很好的落实，企业创新意识不强。这些因素在此次调查分析结果中均有所显示，金融、税收、财政、产业政策对企业技术创新的支持力度表现一般：一方面，作为企业对政府决策过程非常清楚的只占3.63%，一般了解的占主要部分，有56.5%，还不清楚的有16%；另一方面，政府对企业的服务意识不够强。自主创新对企业来说，意味着改变传统的生产方式、工艺流程、操作方法，同时伴随着一定的投入与风险，而目前，郑州市相当规模的企业缺乏创新的氛围，1818名企业家知识结构整体水平不高，拥有硕、博学位的128人，大专学历的人数最多有717人，占39.44%，这也会影响部分企业家对自主创新的认识。

四是缺乏自主创新的动力。部分行业垄断和初级加工企业，缺乏创新的外在动力与内在动力。内外资企业所得税的不一致而导致不平等竞争是阻碍企业开展技术创新活动的主要外在因素，缺乏足够的技术创新经费，特别是企业自有资金不多，以及缺乏足够的技术创新人才是阻碍企业创新的主要内在因素；企业创新激励机制不健全，研究成果得不到应有奖励和认可。调查显示，企业采取的激励措施多为发放奖金或提成形式，平均占82%，而用股权、期权或改善住房的措施很少，平均只有18%左右，从而企业激励措施的形式单一，这些就挫伤了研发人员的创新激情；知识产权保护不力，影响了企业自主创新的积极性。在调查的1818家企业，有879家企业认为申请专利对企业发展很重要，但是对专利保护的政策不太了解，33.7%的企业对专利或知识产权没有管理，这会阻碍企业的新产品工艺的开发，影响企业的技术创新；融资渠道不畅，自主创新资金来源得不到保证，企业承担创新风险的能力不足。

（二）提高企业自主创新能力的对策和建议

企业是最贴近市场的，因此也是最能掌握市场的潜在需求，只有发挥企业自主创新的主体地位作用，企业才能在研发目标上做到有针对性，才能体现市场的导向作用。那么如何提升企业自主创新能力，我们提出以下几点建议。

1．进一步营造政策环境，加强政府宏观调控。为推动科技进步与技术创新，促进企业创新能力的提高，政府应在政策、资金、税收等方面给与更多的扶持，为企业发展营造良好的政策环境，强化政府部门的宏观调控职能；同时，加强对政府相关政策的宣传，让企业及企业家真正了解政策的涵义，简化政府政策办理的手续。

2．加大科技研发投入，拓展融资渠道。要进一步提升企业自主创新的投入意识和投入能力，提高其“科技投入主体”的认识；要建立促进和保障企业科技投入的机制，确保企业科技投入不断、快速增加，真正成为创新投入的主体；继续完善中小企业信用担保体系和金融服务体系，鼓励金融机构拓展对企业的金融服务品种，开展信贷服务；同时应通过引导企业上市、引入风险投资、实施战略重组等方式，全方位、多角度地拓展企业的融资渠道，为企业发展提供资金支持。

3．促进产学研结合，加快创新能力发展。企业创新能力主要是企业自主创新能力的发展。一方面对大型骨干企业，政府应通过项目资金和政策，引导其建立企业技术中心等技术研发机构，使其成为自主创新的中坚力量；另一方面对中小企业政府应鼓励其与高等院校、科研院所建立技术合作关系，在这一点郑州市2006年与2004年相比较，企业与高校、科研院所的合作有一定增长，但还需要加强合作，通过托办、联办等多种形式共建技术研发机构补充企业自主创新的力量，加强产学研结合，加快科技成果转化。

4．大力发展中介机构，促进企业自主创新和成果转化。在科技成果推广和企业自主创新方面，科技中介机构起着桥梁和纽带作用。政府要拿出专项资金支持中介机构的建设和发展，鼓励社会力量创办生产力促进中心、企业服务中心等服务机构。

5．加强科技基础条件建设，促进科技资源共享。政府部门要建立和完善以大型科学仪器设备共享平台、研究实验基础共享平台、科技文献资料共享服务平台、科技成果转化公共服务平台为主的科技基础条件平台，为中小企业的发展提供公共服务，提升郑州市企业自主创新能力和科技成果转化能力。

6．创新人才培养机制，培养复合型创新人才队伍。一是通过实施杰出人才创新基金专项，依托郑州市人才培养计划、重点实验室和工程技术研究中心建设、重大科研和重大工程项目、科技交流和合作项目，积极推进创新团队建设；二是提高企业家的整体知识结构水平；三是加大人才引进力度，尤其是引进高层次人才来郑州创业；四是建立起创新人才的激励机制、完善科学的人才评价体系，激发科技人员的创新意识，提高企业技术人员的研发水平，从而推动郑州市企业自主创新能力建设。